Compliance Bancária –A importância e os Aspectos Críticos

Este Curso tem como objetivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária. 

CONTEÚDOS

1. Definição de compliance;
2.Responsabilidade dos gestores seniores na criação e supervisão das regras de compliance;
3. Princípios mais relevantes da função compliance;
4. A relação que o compliance tem com a auditoria interna;
5. Utilização de fontes externas na concretização de um plano de compliance;
6. Compliance no mercado financeiro ;
7. A importância do código de conduta ;
8. Novos desafios para a auditoria e o compliance;
9. Análise de caso(s).