Compliance Bancária – A Importância e os Aspetos Críticos - a distância

Objetivos Gerais
Este Curso tem como objetivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.

Objetivos Específicos
No final deste curso os participantes serão capazes de:
• Definir Compliance;
• Referir quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance numa instituição bancária;
• Indicar quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance e porque razões;
• Enunciar os princípios a que se deve submeter o Compliance;
• Demonstrar a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna.


CONTEÚDOS

Módulo 0 – Apresentação de Plataforma e Método de Utilização

Módulo I – Definição de compliance

Módulo II – Responsabilidade do conselho de administração na aprovação de regras de compliance

Módulo III – Responsabilidade dos gestores seniores na criação e supervisão das regras de compliance

Módulo IV – Princípios mais relevantes da função compliance

Módulo V – A relação que o compliance tem com a auditoria interna

Módulo VI – Utilização de fontes externas na concretização de um plano de compliance

Módulo VII – Compliance no mercado financeiro

Módulo VIII – A importância do código de conduta

Módulo IX – Novos desafios para a auditoria e o compliance

Módulo X – Análise de caso



Pré-requisitos
Os pré-requisitos necessários para frequentar este curso são:
• Ter acesso a um computador ou um tablet com ligação à Internet e um browser (programa para navegar na web), como o Chrome, Safari, Firefox ou Internet Explorer.
• Pode aceder ao curso a partir de qualquer computador (por exemplo, em casa e no escritório), tablet ou smartphone.

Metodologia
Este curso tem sempre presente o formador, que irá mesmo dar a formação presencial através da plataforma.
O Formando pode intervir juntamente com o formador ou com os restantes formandos tal como faz na sala de aula.
As apresentações e exercícios serão sempre disponibilizados pelo formador no final de cada sessão de formação.
No final do curso receberá um Certificado de Formação Profissional caso frequente pelo menos 90% das aulas, realize os trabalhos e os testes propostos, participe nas discussões online e tenha avaliação final positiva.
Esta formação é certificada e reconhecida.