Compliance e Supervisão Bancária a distância

Objetivos Gerais
Este curso é dirigido a todos os profissionais que pretendam adquirir conhecimentos de Compliance na Banca Comercial.

Objetivos Específicos
No final do curso os formandos ficarão aptos:
• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance;
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "high managerial agents";
• Definir perfis de risco entre os empregados;
• Administrar os assuntos legais em compliance;
• Detetar mecanismos de alarme e proteção;
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance;
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio;
• Medir a eficiência de um programa de compliance;
• Sistematizar os índices críticos de compliance;
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais;
• Identificar e analisar a melhoria de processos;
• Adequar a realização de investigações internas;
• Realizar a manutenção e melhoria do programa;
• Lidar com os acionistas em caso de investigação interna;
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance;
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance;
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva.


CONTEÚDOS

Módulo 0 – Apresentação de Plataforma e Método de Utilização

Módulo I – Conceitos

Módulo II – Compliance e Supervisão. Diferenças e Convergências de âmbito. Cooperação institucional interna entre Direções de Controle

Módulo III – Breve abordagem a algumas tipologias de fraudes. Contributo operacional da função compliance para a sua mitigação



Pré-requisitos
Os pré-requisitos necessários para frequentar este curso são:
• Ter acesso a um computador ou um tablet com ligação à Internet e um browser (programa para navegar na web), como o Chrome, Safari, Firefox ou Internet Explorer.
• Pode aceder ao curso a partir de qualquer computador (por exemplo, em casa e no escritório), tablet ou smartphone.

Metodologia
Este curso tem sempre presente o formador, que irá mesmo dar a formação presencial através da plataforma.
O Formando pode intervir juntamente com o formador ou com os restantes formandos tal como faz na sala de aula.
As apresentações e exercícios serão sempre disponibilizados pelo formador no final de cada sessão de formação.
No final do curso receberá um Certificado de Formação Profissional caso frequente pelo menos 90% das aulas, realize os trabalhos e os testes propostos, participe nas discussões online e tenha avaliação final positiva.
Esta formação é certificada e reconhecida.