MINI-MBA de Especialização de Compliance

Este MINI-MBA de Especialização tem como objetivo dotar os participantes das competências necessárias para assegurar a existência de políticas e normas, pontos de controlo dos processos, para reduzir riscos e criar relatórios que visem melhorias internas e adoção de boas práticas.


No final deste MINI-MBA os participantes deverão estar aptos a:

• Assimilar os fundamentos de compliance;
• Compreender a importância da existência de um departamento de Compliance e qual o seu papel;
• Conhecer as funções, atividades e enquadramento legal do departamento de compliance;
• Identificar as melhores práticas de compliance utilizadas nas organizações;
• Reconhecer os elementos fundamentais de um programa de compliance de sucesso;
• Identificar as ferramentas para elaborar um programa de Compliance, medir a sua eficiência e lidar com investigações internas;
• Implementar uma Auditoria de Compliance.

 

CONTEÚDOS

Módulo 0 – Abertura

Módulo I – Fundamentos de Compliance

Módulo II – A Importância de um Departamento de Compliance

Módulo III – Funções de um Departamento de Compliance

Módulo IV – Actividades de Compliance

Módulo V - Enquadramento Legal de Compliance

Módulo VI - Os Programas de Compliance

Módulo VII - Enquadramento do Compliance na Organização

Módulo VIII - A Importância e Funções de um Departamento de Compliance

Módulo IX - Como Estabelecer um Programa de Compliance

Módulo X - A Eficiência dos Programas de Compliance

Módulo XI - A Relação dos Programas Anti-Fraude com os Programas de Compliance

Módulo XII - O Compliance Como Vantagem Competitiva

Módulo XIII - Porquê uma Auditoria de Compliance?

Módulo XIV - Estrutura de uma Auditoria de Compliance?

Módulo XV - Quais os Referenciais para uma Auditoria de Compliance Qual o Papel dos Auditores  Internos numa Auditoria de Compliance? Conhecer o Auditado

Módulo XVI - Competências e Formação das Equipas de Auditoria

Módulo XVII - Ferramentas e Metodologias para uma Auditoria de Compliance

Módulo XVIII - Como Planear as Auditorias de Compliance

Módulo XIX - Como Elaborar um Programa de Auditoria de Compliance

Módulo XX - Como Escrever e Rever um Report da Auditoria de Compliance

Módulo XXI – Encerramento