Compliance – Conceitos Gerais e Auditoria- a Distância

 
Objetivos Gerais

Já faz algum tempo que as Auditorias das organizações expandiram muito o escopo de seus trabalhos e a complexidade das suas atividades e, como resultados enfrentam um ambiente regulatório em constante mudança e cada vez mais complicado. Somado a isso, casos recentes de exposição negativa da imagem de empresas gerados por fatos relacionados à ética, corrupção, assédio moral, fraudes, impactos ambientais e outras várias falhas de Compliance levam reguladores, investidores e o público em geral a prestar mais atenção do que nunca às práticas corporativas voltadas ao atendimento das questões regulatórias.

O objetivo deste Curso é dar a conhecer aos participantes que as Falhas de Compliance pode resultar também em litígios, multas financeiras, restrições regulatórias e danos à reputação. Para muitas organizações, a terceirização de parte ou de toda a função de Compliance é a maneira mais eficaz de conseguir alto desempenho nessa área. A terceirização total ou parcial da área de Compliance permite maior valor agregado, redução de custos e realocação de recursos treinados para áreas estratégicas da organização.

Objetivos Específicos

No final deste Curso os participantes saberão: 

• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance; 
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "high managerial agents"; 
• Definir perfis de risco entre os empregados; 
• Administrar os assuntos legais em compliance; 
• Detetar mecanismos de alarme e proteção; 
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance; 
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio; 
• Medir a eficiência de um programa de compliance; 
• Sistematizar os índices críticos de compliance; 
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais; 
• Adequar a realização de investigações internas; 
• Realizar a manutenção e melhoria do programa; 
• Ser capaz de lidar com os acionistas em caso de investigação interna; 
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance; 
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance; 
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva. 

CONTEÚDOS


Módulo 0 – Apresentação de Plataforma e Método de Utilização

Módulo I - Fundamentos de Compliance

Módulo II - Porque é necessário um Departamento de Compliance

Módulo III - Quais as Funções do Departamento de Compliance 

Módulo IV - O Enquadramento Legal da Compliance

Módulo V - Como estabelecer um Programa de Compliance

Módulo VI - A Eficiência dos Programas de Compliance

Módulo VI - A Eficiência dos Programas de Compliance

Módulo VIII - Investigações Internas

Módulo IX - A Relação dos Programas Ani-Fraunde com os Programas de Compliance

Módulo X - Como pode uma Multinacional implementar um Programa de Compliance efetivo, a nível mundial, adaptado às especificidades de cada
País

Módulo XI - Qual a Relação dos Conselhos de Administração com a área de Compliance

Módulo XII - Como se pode transformar a Compliance numa vantagem competitiva e como lidar com as crises

Módulo B – Auditoria

Módulo I - Porquê uma Auditoria de Compliance?

Módulo II - Estrutura de uma Auditoria de Compliance

Módulo III - Quais os referenciais para uma Auditoria de Compliance? Qual o papel dos Auditores Internos numa Auditoria de Compliance?
Conhecer o Auditado 

Módulo IV - Competências e Formação dos Auditores Internos

Módulo V - Ferramentas e Metodologias para uma Auditoria de Compliance

Módulo VI - Como planejar as Auditorias de Compliance

Módulo VI - Como planejar as Auditorias de Compliance

Módulo VIII - Como escrever um Relatório da Auditoria de Compliance 

Pré-requisitos
Os pré-requisitos necessários para frequentar este curso são:
• Ter acesso a um computador ou um tablet com ligação à Internet e um browser (programa para navegar na web), como o Chrome, Safari, Firefox ou Internet Explorer.
• Pode aceder ao curso a partir de qualquer computador (por exemplo, em casa e no escritório), tablet ou smartphone.

Metodologia
Este curso tem sempre presente o formador, que irá mesmo dar a formação presencial através da plataforma.
O Formando pode intervir juntamente com o formador ou com os restantes formandos tal como faz na sala de aula.
As apresentações e exercícios serão sempre disponibilizados pelo formador no final de cada sessão de formação.
No final do curso receberá um Certificado de Formação Profissional caso frequente pelo menos 90% das aulas, realize os trabalhos e os testes propostos, participe nas discussões online e tenha avaliação final positiva.