A Função de Compliance na Banca Comercial, Corporate Finance e a Questão da Gestão da Moeda

Objetivos Gerais:
Este curso é dirigido a todos os profissionais que pretendam adquirir conhecimentos específicos relativos à função de compliance na Banca Comercial, bem como adquirir/aprofundar expertise na área da banca de Empresas (Corporate Finance) e ainda conhecer a problemática associada à gestão de reservas e política cambial.

Objetivos Específicos:
No final do curso os formandos ficarão aptos a:

• Definir e estabelecer a necessidade de um Departamento de Compliance;
• Evitar responsabilidades pessoais: deveres e obrigações de "High Managerial Agents";
• Saber a dinâmica do Corporate Governance face ao Compliance;
• Administrar os assuntos legais em Compliance;
• Detetar mecanismos de alarme e proteção;
• Estabelecer os elementos fundamentais de um programa de compliance;
• Aplicar as normas de compliance ao seu negócio;
• Medir a eficiência de um programa de compliance;
• Sistematizar os índices críticos de compliance;
• Englobar a compliance em procedimentos operacionais;
• Identificar e analisar a melhoria de processos;
• Adequar a realização de investigações internas;
• Realizar a manutenção e melhoria do programa;
• Lidar com os acionistas em caso de investigação interna;
• Evitar o Branqueamento de Capitais através da compliance;
• Avaliar o impacto do Conselho de Administração e do Diretor – Geral na cultura compliance;
• Transformar a compliance numa vantagem competitiva;
• Conhecer a gestão Bancária para empresas;
• Conhecer os produtos e serviços de Corporate;
• Reconhecer a importância do cross selling no Corporate;
• Conhecer os desafios da gestão das moedas;
• Reconhecer a problemática valorização/desvalorização da moeda;
• Conhecer os desafios da gestão de reservas cambiais;
• Saber os impactos expectáveis da política monetária e cambial.

CONTEÚDOS

Módulo I – Conceitos

• Fundamentos de Compliance;
• Porque é necessário um Departamento de Compliance;
• Quais as Funções do Departamento de Compliance;
• O Enquadramento Legal da Compliance;
• Como estabelecer um Programa de Compliance;
• A Eficiência dos Programas de Compliance; 
• Como realizar a Manutenção e Melhoria do Programa;
• Investigações Internas;
• Como evitar o Branqueamento de Capitais através de compliance;
• Qual a Relação dos Conselhos de Administração com a área de Compliance.

Módulo II – Auditoria

• Diferença entre Auditoria Interna e Compliance;
• Quais os referenciais para uma Auditoria de Compliance? Qual o papel dos Auditores Internos numa Auditoria de Compliance?;
• Competências e Formação dos Auditores Internos;
• Como planejar as Auditorias de Compliance;
• Como elaborar um Programa de Auditoria de Compliance;
• Como escrever um Relatório da Auditoria de Compliance. 

Módulo III – Fraudes – Breve Análise às Principais Tipologias

Módulo IV – Corporate Finance (Banca de Empresas)

• Abordagem: porquê segmentar mercados;
• Produtos e serviços do corporate;
• Mercado de capitais;
• Gestão do risco corporate;
• A importância do cross selling e do bundling neste segmento;
• Garantias aplicáveis.

Módulo V – Política Monetária

• Globalização/negócios Internacionais;
• O peso/importância da moeda nacional;
• Efeitos de uma política monetária expansionista;
• Porquê desvalorizar a moeda;
• Política cambial e gestão de reservas.

Módulo VI – Exame e encerramento