Compliance Bancária –A importância e os Aspectos Críticos

Objetivos Gerais:
Este Curso tem como objetivo dotar os participantes de conhecimentos e informação sobre a importância e o valor que o compliance tem numa instituição bancária.

Objetivos Específicos:
No final deste curso os participantes serão capazes de:
• Definir Compliance;
• Referir quais são as razões de criação de um Gabinete de Compliance numa instituição bancária;
• Indicar quem aprova, quem cria e quem supervisiona, o Compliance e porque razões;
• Enunciar os princípios a que se deve submeter o Compliance;
• Demonstrar a relação entre o Compliance e a Auditoria Interna.


CONTEÚDOS

Módulo I – Definição de compliance
Módulo II – Responsabilidade do conselho de administração na aprovação de regras de compliance
Módulo III – Responsabilidade dos gestores seniores na criação e supervisão das regras de compliance
Módulo IV – Princípios mais relevantes da função compliance
Módulo V – A relação que o compliance tem com a auditoria interna
Módulo VI – Utilização de fontes externas na concretização de um plano de compliance
Módulo VII – Compliance no mercado financeiro
Módulo VIII – A importância do código de conduta
Módulo IX – Novos desafios para a auditoria e o compliance
Módulo X – Análise de caso